Für den Fall, dass einer Aufsichtsbehörde entweder konkrete Anhaltspunkte oder auch nur einen (begründeten) Verdacht hat, stehen der Aufsichtsbehörde vielfältige Möglichkeiten zur Verfügung. Es können beispielsweise Mitteilungen zur Warnung vor bestimmten Anbietern veröffentlicht werden, die in der Regel erheblichen Reputationsschaden verursachen, bis hin zur Anordnung der Einstellung des Geschäftsbetriebs und der Rückabwicklung, was in der Regel die Insolvenz des Emittenten zur Folge hat. Weiter stehen den Aufsichtsbehörden umfangreiche Informationsrechte und Auskunftsrechte zur Verfügung, die teilweise über die Rechte der Staatsanwaltschaft hinausgehen. Im Falle eines eingeleiteten oder drohenden Verfahrens ist kompetente anwaltliche Vertretung dringend geboten.